西南证券收行政处分抉择书，被罚566万元
时间:2025-03-07 01:13:56 出处:综合阅读（143）
红星老本局6月25日新闻 ，西南西南证券（000686.SZ）宣告通告称 ，证券政处择书公司于2023年2月6日收到中国证券把守规画委员会（如下简称“中国证监会”）《存案见告书》（证监存案字 0392023014号） 。收行于2023年5月12日收到中国证监会《行政处分当时见告书》（处分字[2023]23号） 。分抉
图据西南证券通告凭证通告，被罚中国证监会对于西南证券在郑州华晶金刚石股份有限公司(如下简称豫金刚石) 2016年非果真刊行股票保荐及不断督导中未勤勉尽责行动妨碍了存案审核、西南审理 ，证券政处择书现已经审核 、收行审理开幕 。分抉经查明 ，被罚西南证券存在如下违法事实 ：
西南证券在不断督导时期未对于召募资金置换预投资金事变谨严核查 ，西南未短缺核查召募资金投入名目的证券政处择书情景 ，未短缺关注募投名目行动资金的收行用途以及挨次 ，未对于涉诉事变坚持公平的分抉职业怀疑 。综上，被罚西南证券在不断督导时期未勤勉尽责 ，公司出具的2016年至2018年度相关不断督导及现场魔难陈说存在虚伪记实。时期公司该名目保荐代表酬谢于国庆 、葛建伟、傅坦 、郑克国 、张旭东 。
中国证监会以为，西南证券的上述行动违背2005年《证券法》第十一条第二款的纪律 ，组成2005年《证券法》第一百九十二条所述“保荐人出具备虚伪记实 、误导性陈说概况严正遗漏的保荐书 ，概况不实施其余法定职责”的天气 。于国庆 、葛建伟 、傅坦、郑克国 、张旭东为直接负责的主管职员 。
凭证当事人的违法事实 、性子、情节与社会危害水平，凭证2005年《证券法》第一百九十二条的纪律 ，中国证监会抉择：
一 、对于西南证券责令更正 ，给以正告 ，没收保荐营业支出1886792.45元 ，并处以5660377.35元罚款；
二 、对于国庆 、葛建伟给以正告，并分说处以20万元罚款；
三 、对于郑克国、张旭东给以正告 ，并分说处以10万元罚款；
四 、对于傅坦给以正告，并处以5万元罚款 。
编纂 杨程